Gửi bài viết tới BigCoin

SEC “nghiền nát” những ICO lừa đảo với mức phạt $30,000 và lệnh cấm giao dịch suốt đời

Đăng bởi: admin  - 15/08/2018 - 176 lượt xem
Chia sẻ
 

Hôm nay, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã ban hành lệnh cấp đối với viên chức cấp cao và giám đốc, một lệnh cấm tham giáo phát hành chứng khoán penny, và đưa ra mức phạt $ 30,000 đối với người sáng lập ICO vì tội gian lận.

 

 

 

Theo thông cáo báo chí chính thức, David T. Laurance trước đây đã bị kết tội vì đã tham gia vào các đợt phát hành chứng khoán lừa đảo.

Tiểu sử LinkedIn của Laurance cho thấy ông là chủ tịch và CEO  của công ty khoan dầu khí Tomahawk Exploration LLC. Ông đã làm việc tại công ty này hơn 8 năm. Laurence đã tạo ra “Tomahawkcoins” vào tháng 6 / 2017 với kế hoạch tăng 5 triệu đô la trong chỉ trong một đợt ICO. Sau đó, dự án sẽ sử dụng vốn để khoan 10 giếng dầu tại California.

 

Tuy nhiên, SEC nhận định rằng ICO cung cấp thông tin sai lệch trong quảng cáo của họ. Họ " thổi phồng dự báo về sản xuất dầu khí" và tuyên bố rằng Tomahawk đã đạt được hợp đồng cho thuê để tiến hành khoan đầu. Công ty cũng đã cho biết Laurance là một người có nguyên tắc và nhận định rằng ông đã có một "nền tảng hoàn hảo.

 

ICO đã không thành công trong việc huy động đủ vốn; tuy nhiên, công ty đã thiết lập một chương trình bounty để giao dịch Tomahawkcoins với các dịch vụ quảng cáo online.

 

 

Robert A. Cohen, giám đốc Cyber Unit ​​của SEC, cho biết: “Các nhà đầu tư nên cảnh giác với nguy cơ gian lận kiểu cũ, như các kế hoạch về dầu khí, các hoạt động giả mạo như các ICO dựa trên blockchain sáng tạo”.

 

Cả Laurance và cả công ty Tomahawk đều đã nhận lệnh ngưng hoạt động có điều kiện. Hơn nữa, Laurance đã bị cấm vĩnh viễn làm việc như một viên chức cấp cao và giám đốc theo lệnh cấm đối với viên chức cấp cao và giám đốc , và cấm giao dịch hay sở hữu cổ phiếu theo lệnh cấm  tham gia phát hành chứng khoán penny.

 

Theo một nghiên cứu gần đây được công bố bởi bản tin tài sản kỹ thuật số Diar, việc thoát khỏi những trò gian lận ICO đã tiêu tốn của các nhà đầu tư hơn 100 triệu USD. Lần giao dịch cao nhất được tổ chức bởi Tập đoàn Blockchain Thâm Quyến Puyin, một công ty Trung Quốc, có thể kiếm được 60 triệu USD từ ba đợt ICO khác nhau.

Sau những phát triển gần đây, SEC đã cảnh báo các nhà đầu tư crypto ngày nay. Cơ quan này khuyên các nhà đầu tư nên nghiên cứu nền tảng của bất kỳ cá nhân nào đang bán tiền mã hóa.

 

 

SEC cũng cho biết thêm rằng những kẻ lừa đảo thường “mồi nhử” mọi người tham gia vào dự án của họ bằng cách offer mức lợi nhuận cao cho khoản đầu tư của họ. Để giải quyết vấn đề này, cơ quan này đã tạo ra một công cụ tìm kiếm tại Investor.gov, một trang web có chứa các thông tin chi tiết về các chuyên gia đầu tư khác nhau. Một công cụ khác, SEC Action Lookup - Individuals (SALI), giúp các nhà đầu tư xác định những cá nhân đã bị SEC kết án.

 

Chia sẻ  
  
  
  
100% Rating
Điểm: 5 / 5
4 Bình chọn

admin

Mang giá trị lại cho tất cả mọi người

Liệu ICO có kết thúc sau phán xét mới đây của SEC


Mới đây, ngày 16/11 Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã buộc hai công ty srartup trong lĩnh vực mã hóa đăng ký chào bán token của họ dưới dạng các dịch vụ chứng khoán hay được biết dưới cái tên “securities offering” (STO). Đây là lần đầu tiên SEC theo đuổi một sự phán quyết đến cùng như vậy. Liệu điều này đã đặt một dấu chấm hết cho “các dự án ICO” không?


Có thể bạn quan tâm:

 

Trong một lệnh phán xét được công bố vào sáng thứ sáu, SEC thông báo rằng họ đã nhận được các khoản phí và đóng phạt từ CarrierEQ Inc. (còn được gọi là Airfox) và Paragon Coin Inc. Trong đó cả hai công ty startup này phải đăng ký token của họ là tài sản chứng khoán, hoàn lại tiền cho các nhà đầu tư, đóng phạt 250.000 USD và phải trình báo cáo định kỳ với cơ quan quản lý ít nhất là trong năm tới.

Giống như việc cáo buộc tội trạng vào tuần trước với Zachary Coburn, người sáng lập của EtherDelta một sàn giao dịch phi tập trung vì sàn này không đăng ký với SEC về các loại giao dịch liên quan đến tài sản chứng khoán. Điều này dường như là một dấu hiệu của những thứ sắp tới sẽ diễn ra.

EtherDelta một sàn giao dịch tiền mã hóa phi tập trungEtherDelta một sàn giao dịch tiền mã hóa phi tập trung

 

Nic Carter, một đối tác tại Castle Island Ventures, một quỹ đầu tư mạo hiểm chuyên tập trung vào các công ty khởi nghiệp public blockchain, tin rằng cơ quan quản lý đang xây dựng cơ chế pháp lý chống lại các dịch vụ chứng khoán chưa đăng ký và những kẻ xấu. Ông cho hay:

 

Thật khó để nói hoặc dự đoán những gì SEC sẽ làm, nhưng từ những gì tôi hiểu được từ chiến lược của họ, họ sẽ theo đuổi những trường hợp rõ ràng rằng sẽ có khoản lợi nhuận tạo ra từ các token

 

Theo Stephen Palley, một luật sư với công ty luật D.C., Anderson Kill các lệnh trừng phạt của hôm thứ sáu dường như ủng hộ quan điểm trên. Palley nói rằng các lênh thực thi “sẽ xuất hiện để thực hiện cho 95% các cuôc chào bán token diễn ra trong 2 năm qua.”


Lệnh thực thi phát hành hôm thứ 6. Xem đầy đủ tại đây

 

Tuân thủ luật chơi

Cuối ngày thứ Sáu, SEC đã công bố một tuyên bố để giải thích lộ trình điều chỉnh các chương trình chào bán đồng coin đầu tiên đến công chúng (ICO), sàn giao dịch tiền mã hoá, nền tảng giao dịch thị trường thứ cấp và các thực thể khác tạo điều kiện giao dịch các token.

Có lẽ đáng chú ý nhất là việc cơ quan quản lý này của Mỹ nói rằng “có một con đường tuân thủ luật chứng khoán liên bang” cho những tổ chức, cá nhân muốn bắt đầu phát hành token, ngay cả khi “tổ chức buổi phát hành các tài sản kỹ thuật số bất hợp pháp”.

Palley đã chỉ ra rằng điều lệnh được ban hành vào hôm thứ sáu đã “thông qua bởi tiêu chuẩn phân tích Howey” đề cập đến thử nghiệm ba hướng được sử dụng để xác định xem một tài sản được chào bán có đủ điều kiện và an toàn hay không.

Bài kiểm tra Howey đặc biệt tìm kiếm một khoản đầu tư trong một doanh nghiệp chung, có nghĩa là nhiều hơn một bên có quỹ đầu tư liên kết vào doanh nghiệp này và có kỳ vọng tạo ra lợi nhuận. Casey Jennings, một cộng sự cấp cao của công ty luật dịch vụ tài chính Seward & Kissel LLP cho biết điều này.

Quan trọng hơn, Palley lưu ý, trong khi các điều lệnh trước đó trong việc chống lại các công ty startup thực hiện ICO đã bao gồm cáo buộc gian lận hoặc những hành vi sai trái tương tự nhưng điều lệnh hôm thứ sáu lại không bao gồm điều này.

Đối với các công ty quan ngại về việc liệu họ có vi phạm luật chứng khoán hay không, Palley khuyên bạn nên kiểm tra việc này với luật sư.

Carter cho biết thêm nữa, ICO phải từ bỏ token của họ ngay lập tức:

 

Lời khuyên của tôi đối với tất cả các ICO sẽ là đi trước lệnh trừng phạt và đóng cửa mô hình này, xóa các token đi, trả lại tiền cho mọi người và theo đuổi một mô hình kinh doanh thông thường không yêu cầu token gì hết.

 

SEC đang tăng cường nỗ lực của mình khi mạnh tay với loại hình ICO hiện nay với các công ty startup khác nhau.

 

Bạn đang đọc: Liệu ICO có kết thúc sau phán xét mới đây của SEC, tại chuyên mục: Tin tức

Theo: TradingIG

Biên soạn bởi: Bigcoinvietnam

Chia sẻ  
  
  
  
100% Rating
Điểm: 5 / 5
4 Bình chọn

Alice

Là thành viên của Bigcoin core team giúp mang đến cho độc giả những thông tin nhanh và chất lượng nhất.

Bigcoin Việt Nam - Phân tích đầu tư Bitcoin, Ethereum, đầu tư ICO theo 39 tiêu chí phân tích công nghệ